中投证券老牌投资顾问遭举报 借用他人名义买卖股票

中国证券监督管理委员会网站近日公布,湖北省监管局的行政监管办法《湖北证监局关于对刘延麟采取监管谈话措施的决定》([2019]第29号)显示,湖北证监局根据报告线索对刘彦林进行了调查。发现刘延林是证券公司的一名员工,目前任职。中国投资证券股份有限公司武汉香港路证券营业部负责人有以他人名义借入和出售股份的行为。

上述行为违反了《证券法》第43条的规定。根据第51条第1款《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,湖北证监局已决定对刘延林的监督谈判采取行政监督措施。刘延林应该携带有效身份。这些文件由湖北省证监局于2019年9月2日上午9点监督。

根据中国经济网的查询,刘艳琳,男,学士学位,于2004年3月9日获得中国中投证券股份有限公司(以下简称“中投证券”)资格,并送达作为一般证券业务。已经辞职; 2008年9月9日晚,他获得了中投证券投资咨询业务(其他)的资格,并已辞职。 2010年12月31日,他获得了中投证券投资咨询业务(投资顾问)的职位。至今。

《证券法》第四十三条规定:证券交易所,证券公司,证券登记结算机构工作人员,证券监督管理机构工作人员,法律,行政法规规定禁止其他人员在任职期间参与股票交易的,截止日期不得直接或以他人的名义持有或交易股票,或接受他人捐赠的股票。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条规定:有下列情形之一的,由有关调度机构对直接或领导负责的董事,监事,高级管理人员和分支机构负责人进行监督和监督:

(一)证券公司或者涉嫌违反法律,行政法规或者中国证监会规定的;

(2)证券公司的公司治理结构和内部控制存在重大隐患;

(3)证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标;

(四)证券公司任命无资格担任董事,监事,高级管理人员或者分支机构负责人的人,或者没有违反本办法规定的资格的人,履行上述职责;

(五)违反本办法第三十四条,第四十二条规定,未履行公告义务的;

(6)董事,监事,高级管理人员和分支机构负责人未履行承诺;

(七)违反本办法第四十一条,第四十三条,第四十八条,第五十条的规定;

(8)自签署推荐之日起1年内推荐的人被视为不适当的候选人或被取消资格;

(9)所发布的建议中有虚假内容;

(10)隐瞒违反公司及其股东,其他董事,监事,高级管理人员和分支机构的法律法规;

(11)未按要求对离职人员进行离职审核;

(十二)中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则确定的其他情形。

以下是原始的行政处罚:

湖北省证监局关于刘艳麟监管谈判的决定

[2019]第29号

刘延林:

根据该报告,我们对您进行了调查,发现您是一名证券公司员工,并且正在使用其他人的名称武汉香港路证券营业部负责人,中国投资证券有限公司。买卖股票。

上述行为违反了《证券法》第43条的规定。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第50条第1款的规定,现决定对您采取行政监督措施。2019年你应该带一张有效的身份证。9月2日9:00,我去局里接受一个监督谈话。

对本监督管理办法不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议。你也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人提出申请。法院提起诉讼。复议和诉讼期间,不停止上述监督管理措施。

湖北证监局

2019年8月23日

(编辑:赵金波)

0×251C